瑞财经 王敏 8月5日，哈尔滨东盛金材科技（集团）股份有限公司（以下简称“东盛金材”）及保荐机构国投证券披露关于公司第一轮问询的回复。

招股书显示，公司主营业务为铝合金元素添加剂等新型金属功能材料的研发、生产和销售。产品主要包括铝合金元素添加剂及铝基中间合金两大类。

根据申请文件，东盛金材控股股东为张盛田，实际控制人为张盛田、段桂芝、张忠凯、张忠华、张忠坤，合计持有公司84.08%股份。

张忠凯任东盛金材董事长兼总经理，张忠华任东盛金材副董事长兼常务副总经理，张盛田、段桂芝、张忠坤任东盛金材董事。

东盛金材实际控制人签署了《一致行动协议》及《补充协议一》《补充协议二》。《补充协议二》约定，如无法形成一致意见的，以张忠凯的意见为一致意见。

同时，东盛金材在招股书中强调，公司实际控制人兼董事张盛田、段桂芝年龄偏大，自公司设立以来，公司实际控制人均能够实际参与公司治理和经营管理，并能够正常履行实际控制人及董事义务，但不排除未来可能出现影响其履行公司决策权和控制权的不利情形，可能会影响公司现有控制权的稳定。

北交所请东盛金材、说明报告期内是否存在未履行审议程序、未按规定回避表决、会议实际召开形式和决议实际形成时间与会议记录情况不符等情形，是否已整改规范，相关整改措施及有效性。

说明东盛金材股东、董监高及其他核心人员之间的亲属关系；东盛金材实际控制人亲属担任董监高的，说明是否具备履行职责必须的知识、技能和时间，是否勤勉尽责。

同时，披露《一致行动协议》及《补充协议一》《补充协议二》的主要内容，意见分歧或纠纷解决机制的具体安排，一致行动协议的终止情形。说明协议安排是否合法有效、权利义务清晰、责任明确，协议各方有无争议、纠纷或潜在纠纷。

此外，结合东盛金材公司章程等内部规定、董事会、股东会召开情况、实际控制人参与公司经营管理的具体情况，说明实际控制人是否能够胜任公司经营的工作强度，关于保持控制权稳定性的中长期安排。

截至本回复出具之日，东盛金材股东、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间的亲属关系如下：公司股东、董事张盛田与公司股东、董事段桂芝为夫妻关系；公司股东、董事长、总经理张忠凯，公司股东、副董事长、常务副总经理张忠华，公司股东、董事张忠坤为张盛田、段桂芝夫妻之子；公司股东、副董事长、常务副总经理张忠华与公司股东许萍为夫妻关系。

除上述情形外，东盛金材股东、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员之间不存在亲属关系。

张忠凯作为东盛金材董事长、总经理全面负责东盛金材整体经营管理；张忠华作为东盛金材副董事长、常务副总经理协助总经理开展工作，受总经理委托负责沧州、安徽濉溪子公司的日常管理及对外联络，濉溪项目的建设和管理等；张忠坤作为东盛金材董事担任管理层职务，不参与东盛金材的日常经营管理。

张盛田，男，1938年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1953年至1972年，历任东北轻合金科研所技术组组员、组长；1972年至1974年，于721大学进修；1975年至1994年，任东北轻合金研究所技术组组长；1995年退休。自东盛金材前身东盛厂设立以来，张盛田历任东盛厂厂长、董事长，东盛有限执行董事，东盛金材董事等职务。

段桂芝，女，1943年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1961年至1964年，任阿城继电小学教师；1964年至1995年，任哈尔滨市新疆第一小学教师；1995年退休。段桂芝已在东盛金材及东盛金材前身任职超过20年，2021年4月至今，任东盛金材董事。

东盛金材回复表示，张盛田与段桂芝目前仅作为东盛金材董事，不担任管理层职务，不参与东盛金材的日常经营管理，两人虽然年龄偏大，但身体健康，能够胜任东盛金材董事的工作强度。